徐州市战略性新兴产业母基金产业专项基金招GP

投稿
APP
微信扫一扫获取更多

徐州市战略性新兴产业母基金产业专项基金招GP

CCAI2019

2024-11-26 14:43:00

为了充分发挥政府投资基金的引导作用，推动基金规范化管理，拓宽徐州企业的股权融资渠道，促进徐州的战略性新兴产业发展，加快培育未来产业，徐州市设立了徐州市战略性新兴产业母基金（原称徐州市产业发展引导基金，以下简称“市级母基金”），基金规模为45亿元。现面向社会公开遴选产业专项基金管理机构，具体事项公告如下：

一、遴选基本原则

（一）公平公正公开原则

遴选工作将依据统一的规则、标准和评分标准，确保所有符合条件的申请者机会均等。

（二）依法依规原则

遴选过程严格遵守国家法律法规、行业监管要求及相关政策规定。

（三）遵循市场规律原则

优先选择与基金投资方向相匹配、资质优良、管理能力强、经验丰富的企业作为合作伙伴。

二、市级母基金基本情况

（一）组织形式

市级母基金采用公司制形式。

（二）注册地址

江苏省徐州市。

（三）存续期限

存续期20年，其中投资期不超过15年。

（四）出资规模

总规模45亿元。

（五）投资模式

市级母基金通过设立产业专项基金的方式进行投资，不直接对外投资。产业专项基金可采取设立子基金或直接投资的形式。
市级母基金在每个产业专项基金中的出资比例原则上不超过30%。产业专项基金对单个项目的投资金额不超过其实缴资本的20%。

（六）投资方向

基金主要围绕徐州市的高质量发展目标进行投资，支持经济结构调整和产业升级，重点支持徐州市的“343”创新产业集群及“5+X”未来产业体系，助力区域协调发展，支持创新创业，推动重大项目的发展。

三、产业专项基金设立要求

（一）基本要求

产业专项基金的募集、设立和运作必须符合相关法律法规及自律规则。
产业专项基金需在中基协备案，依法合规运作。
产业专项基金的投资需符合市级母基金的投资方向。
产业专项基金原则上应注册在徐州市内。
各级政府出资的比例合计不得超过50%。
符合法律法规和相关政策的其他要求。

（二）存续期限

原则上不超过15年，不少于5年。

（三）投资地域

直接投资于徐州市内的项目金额一般不低于各级政府出资总额。
原则上不投资境外项目，确需投资境外项目的需经过严格审核。

（四）管理费

投资期：不超过基金实缴规模的1.5%/年。
退出期：不超过未退出项目初始投资成本的1.5%/年。
延长期、清算期：不收取管理费。
同一管理人在母子基金中不得重复收取管理费。
建立管理费追溯调整机制，投资期满后未投资的资金应退还并调整管理费。

（五）门槛收益与业绩报酬

门槛收益率为年化2%-5%，管理机构的业绩报酬不超过超额收益的20%。

（六）负面清单

产业专项基金不得从事以下业务： 1. 提供担保、抵押、委托贷款等业务。 2. 投资二级市场股票、期货、房地产等。 3. 提供赞助、捐赠。 4. 吸收或变相吸收存款，提供贷款和资金拆借。 5. 承担无限连带责任的对外投资。 6. 违规募集资金。 7. “名股实债”、“名基实储”。 8. 投资国家禁止或限制的项目。 9. 将基金投资作为招商引资优惠条件。 10. 其他法律法规禁止的业务。

（七）管理运作要求

产业专项基金管理需符合江苏省政府投资基金管理实施办法和徐州市战略性新兴产业母基金管理暂行办法的相关要求，包括： 1. 投资需按市级母基金投资领域目录进行。 2. 市级母基金管理机构代表市级母基金参与产业专项基金的管理运作。 3. 投资需接受市级母基金管理机构的前置审查。 4. 选择具有托管资质的商业银行作为托管机构。 5. 定期更新基金投资运作情况。 6. 年度考核评价机制。 7. 年度监督检查机制。 8. 接受财政、审计部门的监督。

四、管理机构和管理团队申报要求

（一）管理机构要求

管理机构需满足以下条件： 1. 依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1000万元人民币。 2. 对产业专项基金的出资比例不低于认缴规模的1%且不低于500万元。 3. 已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人。 4. 有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选和投资决策制度。 5. 管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员。 6. 有与产业专项基金投资领域和方向匹配的项目储备。 7. 有与产业专项基金规模相匹配的资金募集能力。 8. 基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为。 9. 符合法律法规和中国证券投资基金业协会的其他条件。

（二）管理团队要求

配备至少5人的专职管理团队，成员应具备相关从业资格证书，拥有相关领域的投资经验。
核心成员需稳定，基金协议应对核心成员进行锁定。
核心成员的历史业绩需真实可核查。
核心成员不得在基金投资进度完成70%前募集和管理相同类型的基金。

五、遴选程序

产业专项基金管理机构由市级母基金管理机构公开遴选。遴选程序包括： 1. 发布公告：制定并公开遴选公告和申报指引。 2. 材料初审：对申报材料进行初步审核，确定初选机构名单。 3. 尽职调查：对初选机构开展尽职调查。 4. 专家评审：通过专家评审确定候选管理机构名单。 5. 决策流程：市级母基金管理机构履行决策流程确定最终结果。 6. 结果公示：遴选结果向社会公示不少于5个工作日。